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证监会首次行政处罚境外机构

2018-12-03 14:51:46

证监会首次行政处罚境外机构

中国证监会首次对境外机构短线交易作出处罚。  19日获悉,中国证监会近日对浙江九龙山国际旅游开发有限公司、维尔京群岛Ocean Garden Holdings Ltd。、维尔京群岛Resort Property International Ltd。等机构在限制期内短线交易行为依法作出行政处罚。据证监会有关部门负责人介绍,这是证监会行政处罚首次涉及境外主体。  同时,上述主体短线交易所获收益超过2亿元,责成上市公司九龙山董事会追讨,这些收益将全部归上市公司所有。该人士判断,因处罚三主体系同一实际控制人且仍为九龙山股东,预计追讨成功的可能性较高。  经查,九龙山国旅、Resort公司和Ocean公司所持九龙山B股和境外法人股均为转让所得,于2009年1月13日完成股权转让过户手续。  在股份过户后,至2009年6月5日,九龙山国旅六个月内合计减持九龙山A股3189万余股,成交金额1.65亿余元,净盈利8443万余元。九龙山国旅减持前持股比例为15.25%,减持后持股比例为11.58%。至当年7月10日,Resort公司六个月合计减持九龙山B股3452万余股,成交金额2425万余美元,盈利1915万余美元。Resort公司减持前持股比例为11.13%,减持后持股比例为7.16%。至当年6月22日,Ocean公司六个月合计减持九龙山B股719万余股,成交金额377万余美元,盈利271万余美元。Ocean公司减持前持股比例为9.21%,减持后持股比例为8.38.  上述三机构均违反规定,属于典型的上市公司5%以上股东在限制期内短线交易股票案,且数额巨大,性质恶劣。为此,责成九龙山董事会向九龙山国旅追讨短线交易所获收益8443.68万元,向Resort公司追讨1915.79万美元,向Ocean公司追讨271.76万美元,这些收益全部归上市公司所有。  同时,对九龙山国旅、Resort公司和Ocean公司给予警告,并分别处以10万元的罚款。

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